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美高梅官网手机app - 年内二度踩雷资管!中原内配2000万理财产品再遭兑付风险

2020-01-11 17:21:34

来源:打古资讯

2018年11月5日,中原内配与上海华领签订《华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金基金合同》,使用闲置自有资金人民币2000万元购买其基金产品。丨本年度第二次理财踩雷大河报·大河财立方记者了解到,除了中原内配,购买同一家理财产品的还有康力电梯、上海洗霸两家上市公司。根据中原内配11月7日发布的公告,截至当天,中原内配购买良卓资产已到期尚未兑付及尚未到期的理财产品合计余额为1.09亿元。

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美高梅官网手机app,大河报·大河财立方记者 王磊彬

继“踩雷”良卓资产旗下产品后,河南上市公司中原内配集团股份有限公司(以下简称中原内配)投资的另一只票据类私募基金——华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金(以下简称华领定制5号)也出现了兑付风险。

据《国际金融报》消息,因涉嫌集资诈骗,华领定制5号的管理方上海华领资产管理有限公司(下称“上海华领”)11月13日被上海警方立案侦查,该公司实控人兼董事长孙祺11月20日也被刑事拘留。

11月29日,中原内配董事会秘书刘向宁向大河报·大河财立方记者表示,目前正在确认上海华领董事长被抓的具体原因,待落实后会发布公告。

丨私募产品管理方被查,董事长被刑事拘留

作为配置资产的一种方式,上市公司使用自有闲置资金购买理财产品,既可以优化资金使用效率,同时还可以为公司带来一定的收益。如果稍有不慎,购买理财产品的资金就有可能遭遇兑付困难,甚至资金有去无回。

中原内配就是如此。

2018年11月5日,中原内配与上海华领签订《华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金基金合同》,使用闲置自有资金人民币2000万元购买其基金产品。

该基金产品的投资起止日期原本为2018年11月5日至2019年3月5日,业绩比较基准为7.6%/年。

然而,今年3月5日投资日期结束后,上海华领并没有就此基金产品进行结算。而是对投资期限进行了调整,日期由“2018年11月5日至2019年3月5日”调整为“2018年11月5日至2019年11月7日”,业绩比较基准也由7.6%/年调整为10%/年。

11月7日,中原内配发布关于使用闲置自有资金进行投资理财的进展暨风险提示公告。

在公告里,中原内配表示,根据基金管理人发布的清算公告,本项基金产品于2019年11月7日予以到期清算,清算期为30个工作日。该私募基金产品存在清算期满相关投资本金及收益不能如期、足额兑付的风险,因此可能对公司经营业绩构成不利影响。

果不其然,据《国际金融报》报道,因涉嫌集资诈骗,11月13日,上海华领被上海警方立案侦查(立案号:a3101150204002019115002),上海华领实控人兼董事长孙祺11月20日也被刑事拘留。

根据中国证券投资基金业协会公示,上海华领已经备案的64只产品中,有39只为票据类产品。其中,“华领泽银稳健系列票据分级私募基金”与“华领定制系列银行承兑汇票分级私募基金”总规模合计约35亿人民币。

丨本年度第二次理财踩雷

大河报·大河财立方记者了解到,除了中原内配,购买同一家理财产品的还有康力电梯、上海洗霸两家上市公司。

11月25日晚间,康力电梯公告称,近日公司根据市场综合信息,获悉公司投资的上海华领的“华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金”(下称“华领定制9号”)最终可能存在期满相关投资本金及收益不能如期、足额兑付的风险。

康力电梯共斥资7900万元,于2018年10月24日分三笔购买了“华领定制9号”。三笔投资的到期日分别为2019年1月23日、2019年4月23日、2019年7月23日。

而上海洗霸也在11月7日晚发布的公告里表示,公司使用2000万元自有资金购买的“华领定制5号”可能存在清算期满相关投资本金或收益未能如期、足额兑付的风险,继而可能会对公司相关期间的整体业绩构成不利影响。

值得注意的是,对中原内配来说,这已是本年度第二次出现理财产品爆雷现象,而康力电梯、上海洗霸同样也不是第一次遭遇此事。有趣的是,这三家上市公司上次是在同一家资管公司身上栽跟头的。

3月19日,中原内配发布公告称,3月15日下午5点,公司获悉购买上海良卓资产管理有限公司(以下简称良卓资产)的名称为“良卓2号”“良卓致远”产品,在运营过程中突发重大事件,涉嫌未按合同约定用途使用受托资金,出现重大违规情形。截至公告日,公司购买良卓资产已到期尚未兑付及尚未到期的理财产品合计余额为1.1亿元,占公司最近一期经审计总资产的2.88%,占归属于母公司股东权益的4.59%。

据了解,上海洗霸认购了“良卓2号”1400万元;康力电梯则共购买1.1亿元的“良卓致远”的产品。

此外,河南另一家上市公司,河南四方达超硬材料股份有限公司今年3月19日也发布公告称,公司于2019年1月3日利用闲置自有资金5000万元购买良卓资产稳健致远票据投资私募基金,并就该项投资进行了风险提示。

丨购买私募等金融资管产品应进行尽职调查

对于上市公司购买理财产品的行为,北京市京师(郑州)律师事务所证券和投资基金部主任刘盼盼在接受大河报·大河财立方记者采访时表示,上市公司购买存续期间较短的私募基金,或投资于特殊目标投资机会,是上市公司资产配置的一种,但不排除部分上市公司为弥补利益而进行短期“套利”投资,比如底层资产为票据、定向融资工具、集合资产管理计划及部分非保本产品,上市公司通常作为结构型产品风险低的优先级受益人安排。

同时,刘盼盼还表示,上市公司在投资之前,应对私募等金融资管产品进行尽职调查,在结构上,严格遵守权益类资本投资的投资思路;严格遵守投资适当性安排,在复杂的涉及债务股权、夹层融资形态中,坚守监管红线进行投资;另外,对产品借新还旧、滚动发行、底层资产不清晰的不要触碰;还要对所有投资行为在产品层面和上市公司层面做好信息披露。

“作为投资者,除要严格遵守投资适当性管理层面做好自身的规范,在投资出现损益,可以与管理人进行有效的协调与沟通,可以就相关产品的发行合法性咨询相关法律专业人士,最后可以就投资合同的安排进行诉讼。”刘盼盼说。

根据中原内配11月7日发布的公告,截至当天,中原内配购买良卓资产已到期尚未兑付及尚未到期的理财产品合计余额为1.09亿元。

2019年3月25日,中原内配通过孟州市人民法院向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司申请协助冻结良卓资产及其利益关联方所持有的江苏如皋农村商业银行股份有限公司共计1.09亿股股权,实际冻结9300万股,占如皋银行总股本的9.30%,冻结期限为自冻结之日起3年。

同时,中原内配还表示,将继续通过各种合法合规方式,最大限度减少公司潜在损失,维护公司及广大投资者权益。

对于本次理财产品可能出现的兑付风险,刘向宁表示,目前,公司正在确认上海华领被调查及董事长被刑拘的具体原因,是公司原因还是董事长个人原因。“如果是公司原因,将听从公安部门的安排与处理。”

责编: 刘赟 | 审核:李震 | 总监:万军伟

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