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东吴证券:收上交所半年度报问询函 质押计提被追问

2019-10-30 15:54:04

来源:打古资讯

经济日报-中国经济网北京9月17日讯 昨日晚间,东吴证券发布公告称,东吴证券于年9月16日收到上交所下发的《关于对东吴证券股份有限公司2019年半年度报告的事后审核问询函》,要求东吴证券进一步补充披露

经济日报-中国经济网9月17日电-昨日晚间,东吴证券(601555.sh)宣布,东吴证券收到上海证券交易所9月16日发布的《关于东吴证券有限公司2019年半年度报告的事后调查函》(上证综函[2019]第2756号),要求东吴证券进一步披露五个方面的信息。

1.半年度报告披露,公司购买和转售的金融资产最终余额为147.26亿元,主要是由于股票质押回购。报告期内,买入和卖出金融资产减值准备为1.63亿元,报告期末减值准备余额为10.2亿元。要求公司进一步披露:(1)相关业务发展、现有项目期限结构、风险控制等。迄今为止;(二)基于质押标的股票市值的变化、违约、诉讼、减值测试方法等。具体说明减值计算的依据,分析减值计算的充分性和合理性。

2.报告期内,公司资产管理和基金管理业务实现营业收入2.18亿元,同比增长329%。但截至报告期末,委托资产总规模同比下降30.06%,主动管理比例上升至24.54%。同时,公司作为产品经理,在报告期内共涉及4起诉讼,总金额约为5.6亿元(不含利息)。要求公司:(1)结合业务发展和同行业公司情况,说明委托资产总规模下降、资产管理和基金管理业务营业收入大幅增加的主要原因。(2)认真评估和披露相关业务风险控制措施的有效性以及是否存在自下而上的承诺形式。

3.半年度报告披露,公司已预留3065万元商誉减值准备,用于吴栋基金管理有限公司通过不在同一控制范围内的企业合并取得的股权形成的商誉。请补充披露吴栋基金管理有限公司2019年上半年的主要经营数据和同比变化,并明确减值准备的具体计算流程。

4.截至报告期末,公司其他应收款余额为3.15亿元,比年初增长174%。其中,前五名欠款包括两笔总价值7600万元的赎回款项。要求公司进一步披露:(1)其他应收款余额快速增长的主要原因;(2)是否存在收取其他应收款的风险;(三)前五名违规者是否与上市公司及其董事、控股股东和实际控制人有关。

5.半年度报告披露,公司部分风险控制指标在报告期末出现波动,风险覆盖率从年初的241.47%降至报告期末的176.79%,资本杠杆率从21.17%降至17.75%。要求公司进一步披露相关风控制指标变化的主要原因以及是否计划采取相关对策。

上海证券交易所要求东吴证券在2019年9月24日前披露其对本询价信的回复,并根据需要相应修改和披露定期报告。

(责任编辑:罗伯特)

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